第二章 文献综述与理论基础

一 城市群一体化发展相关研究综述

（一）城市群一体化概念与内涵梳理

城市群一体化的研究起源于区域一体化，其概念最早出现于20世纪50年代初期。荷兰经济学家丁伯根（1954）提出经济一体化的定义，认为经济一体化是消除阻碍经济发展的人为因素、通过协作和统一创造最适宜的国际经济结构。美国经济学家巴拉萨（1961）指出区域一体化是各个城市为消除经济歧视而共同遵循的一种制度和状态。20世纪末21世纪初，我国区域经济一体化掀起了发展的高潮，尤其是2006年国家在“十一五”规划中确立了城市群的战略方向以后，以城市群、都市圈等为依托的区域经济发展推动了整体经济格局的变化。对城市群一体化的相关理论研究也从那时迅速展开，刘耀彬（2008）定义城市群是城市区域化和区域城市化过程中出现的一种独特的地域空间组织形式，是城市化发展到一定阶段的产物，是指在一定的区域范围内，以一个或几个大型或特大型中心城市为核心，包括若干不同等级和规模的城市构成的城市群体，他们依托空间经济联系组成一个相互制约、相互依存的城市化区域。城市群的内涵可以从以下几个方面理解：城市群是一个区域的概念，是功能作用相对完整的区域；城市群应强调城市群内城市与乡村之间的联系；城市群具有整体的对外联系功能；城市群是一个动态发展的网络系统。对于城市群一体化的概念，学界还没有形成统一的认识，王丽（2013）认为城市是区域作用的主体，城市群是区域作用程度的体现。

现有研究中往往从区域一体化方面理解城市群一体化概念，具体界定如下。王珏和陈雯（2013）从全球化的视角解释区域一体化，指出区域一体化是国家政府、企业和国际组织等多种行为主体相互交互作用的过程。经济层面，强调消除国家间贸易壁垒，包括自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟、经济一体化等5个发展阶段；政治层面，旨在形成制度、政策和安全共同体；社会层面，注重国家之间在贸易、邮政等方面的交流。吕典玮和张琦（2010）比较了经济一体化和区域一体化，指出区域一体化与经济一体化是互动互促的过程。一方面，区域化是全球经济一体化的阶梯；另一方面，区域化是应对全球经济一体化挑战的表现。区域一体化是区域发展的主要特征和目标，是一种广泛而复杂的地域过程。区域经济一体化能够降低生产要素及商品的流动制度成本，促进区域经济规模效应及效率的改善。王亮和刘卫东（2010）从经济地理学的边界效应视角阐述区域一体化，指出边界地区在区域经济一体化进程中能够改变原有区位优势，创造出对外部市场的接近优势，是边界中介效应的集中表现。边界的政治、文化和经济等属性综合作用于经济行为主体。同时，要素可以在一体化区域自由流动，受到国家边界的影响极低。李平和陈娜（2005）从新制度经济学的角度阐述了区域经济一体化，为降低由于制度缺陷所造成的交易费用而产生了区域经济一体化，不断降低交易费用将进一步促进区域经济一体化的形成。张鹏等（2013）指出区域一体化的核心是经济和产业的一体化，目标是生产要素在区域内的自由流动和配置，产业空间结构要进行优化和重组。李瑞林和骆华松（2007）认为区域经济一体化的实质是降低交易成本，促进产品、要素等的自由流动，实现资源优化配置。

由此可见，对区域一体化总体上可分为两大类：一类是地理学视角，集中在经济地理、城市规划学者中，对区域一体化的研究侧重于空间上的均衡和要素的异质性，强调区域优势以及要素的流动性；另一类是经济学视角，赋予城市群经济含义，研究侧重于成本和垄断因素，强调交易费用以及区位资源的优化配置。

上述分析可以看出，对于城市群一体化的现有研究成果丰富，但由于不同学科对城市群认识视角不同，尚未形成系统性、统一性结论。目前，国内相关研究主要以介绍和引用国外相关研究为主；城市群一体化的研究主要集中在地理学者、城市规划学者中，从经济、社会、生态、文化等角度出发的研究成果较少，尤其是多学科综合研究更少。

通过对国内外相关研究城市群一体化内涵梳理，我们认为以下几个认识倾向是不恰当的。（1）绝对积极倾向，即认为城市群一体化对区域发展只有积极的一面，没有消极的一面。国内研究大多数研究城市群一体化促进区域发展，极少研究城市群一体化阻碍发展。（2）绝对经济倾向，即把区域一体化等同于区域经济一体化，区域一体化是复杂的概念，需要综合经济、社会、环境等多方面进行考量。

（二）城市群形成和动力机制相关研究

城市群形成及动力机制研究有助于探究城市群相互协作的原因、过程，也为进一步明确当前城市群一体化战略如何调动空间资源的有效流动、优化配置与协调发展梳理了基本脉络。庞晶（2008）从微观（企业的集聚与扩散）、中观（产业的分工和合作）、宏观（工业化与城市化）的角度归纳城市群的形成和动力机制。陈玉光（2009a, 2009b）从市场和政府的角度考虑城市群形成的机制。市场方面，在利益最大化目标下各种要素的集聚和扩散的双重作用是根本动力；政府方面，由于政府的行政、经济、法律的支撑，避免市场出现由于外部性而失灵的情形。方创琳（2014）把城市一体化发展的动力机制归纳为政策层（新政策和区域规划）、智慧层（科技创新）、功能层（生产、生活和生态）、支撑层（交通基础设施和信息基础设施）、基质层（土地）。刘静玉（2004）认为产业集聚与扩散、区域网络化组织发展、企业区位选择行为、政府宏观调控、城市功能集聚与扩散是城市群形成的驱动因素。张燕（2014）认为要素流动的黏融效应、知识积累的柔性效应、产业分工的耦合效应以及城市增长的共生效应是城市群形成的内在作用机理。赵勇（2008, 2009）认为城市群的形成既是居民-厂商在主体区位选择基础上的集聚扩散，又是基于垂直联系的产业演化过程，同时还是基于地方政府制度变迁的过程。

根据现有研究成果，本书认为城市群的形成和动力机制的研究总体可以归纳为两类。一是，从经济地理、城市规划角度出发，基础设施构建了要素流动的空间支撑；要素集聚优化了城市群网络化格局；政策和规划引导城市群高效发展。二是，从经济学角度出发，从微观层面，企业和居民通过区位选择，决定经济活动的扩散和集聚；从中观层面，产业分工和专业化过程不断提高，生产部门在城市群空间范围内的分离，使得城市群城市之间的经济联系日益密切；从宏观层面，城市群的出现是区域制度变迁的结果，是基于交易费用下降引起的制度供给和制度需求共同作用的产物。

（三）城市群一体化实现途径和机制的相关研究

城市群一体化是一个系统复杂的工程，需要从多方面努力，研究者从不同的角度进行了比较详细和深入的探讨，提出了很多具有参考价值的看法。

1．城市群一体化途径相关研究

安虎森和李瑞林（2007）提出建设区域经济一体化的关键是提高区域贸易自由度；建设区域经济一体化的基础是市场一体化；建设区域经济一体化的保证是有效的主体组织；实现区域经济一体化的保障是适当的补偿机制。曾刚（2014）以长江经济带为例，提出区域一体化的主要建设方向和着力点是：充分发挥各区域比较优势提升区域的整体竞争力；着力推进长江经济带市场一体化建设；尊重区域企业的经济主体地位。王朝华（2008）以环渤海区域为例，总结成绩和不足，提出了建立和完善环渤海区域合作机制的设想。刘靖（2013）以长江三角洲为例，尝试构建一个适合城市群一体化发展的协调机制，探索当前城市群一体化机制的总体框架体系和发展路径，为城市群一体化发展提供切实可行的策略建议。覃成林（2010）认为实现城市群协调发展的路径有城市群发展战略与规划、政策法规、空间管制与生态环境治理、要素流动、企业跨区域发展以及产业分工与合作。郭锐（2015）从城市规划角度，梳理协同规划的合理与不合理成分，提出未来需要顶层设计予以统一的路径——创新协同规划的体制机制与健全空间规划体系。白永平（2011）通过对低碳经济背景下我国中西部五大城市群进行比较研究，分析了关中-天水经济区城市群发展的主要特征和发展基础，最后提出城市群发展的路径。

2．城市群一体化机制相关研究

城市群的机制研究主要可从以下两个方面考虑：协调机制、管制和竞争合作机制研究。关于协调机制的研究，一是强调城市群内部协调机制，陈群元（2009）从城市群系统协调发展的目标、动力、主客体、效应等方面分析了城市群系统的协调运作的内部工作机理，构建了城市群系统的一般协调关系模型，发达地区城市群的治理式协调关系模型和泛长株潭城市群的预防式协调关系模型。党兴华等（2007）建立PREES系统模型，构建城市群人口、资源、经济、环境、社会系统发展水平的综合评价指标体系，借助于主成分分析法构建了城市群协调发展程度的评价模型，在测度关中城市群内部各子系统发展水平的基础上评价关中城市群1990～2005年的协调发展程度。二是跨区域的城市群协调机制的建立。丁建军（2010）从“城市群经济”内涵辨析出发，阐释了城市群、多城市群体系形成机理，并以“区域协调发展”概念三个基本维度为依据，探寻了多城市群分工合作与区域协调发展的内在统一性。陆瑶（2006）通过总结两个区域的政府协调工作，提出重视行政区划的影响；制定城市群规划；不同城市应有正确的战略定位。关于影响城市群协调机制的研究，何添锦（2010）重新解构影响经济发展的众要素，提出影响城市群经济协调发展的直接要素和间接因素，并深入分析影响要素的作用机理。

与城市群协调机制相关的是管制机制，主要研究的是关于城市群的空间管制，吕斌（2006）探讨了城市群规划方法的转变与空间管制策略融合问题。田嵩（2012）从诊断城市群生态系统状况出发，提出“按需划片—按片定类—按类划区—按区定级”，分级管制的规划管制路径，探索我国城市群“生态需求分片管制、生态系统分类管制、生态功能分区管制和生态用地分级管制”的生态空间管制的“四分模式”。

关于城市群竞争的研究。城市群竞争的时空演化规律、具体产业与城市群竞争的关系，定量评价城市群竞争力成为研究的重点。在时空演变方面，朱胜清（2012）采用熵指数与偏移-分享分析方法，对中部四大城市群近10年来外商直接投资（FDI）的时空演化与竞争格局进行了定量分析。王发曾（2011）以省域城市群为背景区域，计算了中原城市群九城市的城市竞争力主成分得分与综合得分，根据评价结果揭示了中原城市群城市竞争力的总体演变、主成分演变和影响因素演变的规律与特征。在具体产业与城市群竞争的关系方面，陈鹏（2013）运用灰色关联度分析方法，通过构建珠江三角洲地区城市群物流产业与城市群竞争力指标体系，对该地区城市群物流产业与城市群竞争力进行了关联度分析，并研究了珠江三角洲地区城市群竞争力与物流产业的关系。

定量评价城市群竞争力的方面，王成新（2012）以山东半岛城市群为实证，以辽中南、京津唐、长三角、海峡西岸、珠三角等沿海城市群为比较对象，对山东半岛城市群竞争力进行综合评价。张旭亮（2009）采用因子分析法对浙中城市群城市综合竞争力进行分析，提出了基于评价得分的浙中城市群发展战略。朱子明（2013）从国内经济实力、基础设施建设、贸易与投资、就业与收入四个方面构建起适用于长三角核心城市群的评价指标体系，并采用主成分分析的数学模型分析了各城市的经济竞争力。

关于城市群合作的研究。从政府治理、生态文明建设的视角研究城市群合作的主流。在政府治理方面，傅永超（2007）运用府际管理的基本理论，结合中国政治行政体制的特点，提出以构建政务环境、经济环境、生态环境和信息环境为基础平台的网状政府合作模式。罗湖平（2011）运用复合行政理论，建构了双重扩张式动态合作模式。进一步考察了合作模式的运行主体及运行机理，提出了合作模式的保障机制。臧锐（2010）基于机制设计理论，设计了增强城市群综合承载能力的政府合作机制，并构建了政府合作增强城市群综合承载能力的理论分析模型。

在生态文明建设方面，白永亮（2014）基于EKC理论，建立了经济增长和环境污染的数据计量模型，探讨了经济增长与环境污染的关系及其发展趋势，从规模效应、结构效应、技术效应等三个方面分析并解释了环境污染变化的原因，提出了关于长江中游城市群生态文明建设的合作的政策建议。郑斌（2008）系统性地构建中国城市群环境合作的理论体系，提出城市群环境合作制度建设的基本框架，并进一步提出适宜的配套政策措施。

关于城市群的竞争和合作研究。城市群内部的竞合关系成为研究的主流，徐康宁（2005）通过研究长江三角城市群本质内涵，形成演变规律，得出长三角城市群内部既有竞争的关系，也有合作的机制，合作的难点在于产业分工和真正的市场一体化。连季婷（2015a, 2015b）认为京津冀城市群内发挥好竞争和合作的作用，不仅能使得京津冀城市群内部的城市协调发展，而且能促使其成为真正引领我国经济发展的城市群之一。

多数采用博弈论的分析方法对城市群内部竞合行为做实证研究，赵曦（2013）以晋升博弈模型为基础，研究城市群内部核心城市之间的竞争与合作问题，并利用北京等8个城市的面板数据进行了实证检验。单春红（2010）通过对城市群内部每种组合中两个不同城市之间的合作分别进行静态和动态博弈分析，指出区域合作可以有效促进城市群整体的发展。

从生态建设的视角研究城市群竞争与合作关系，秦立春（2013）以长株潭城市群为例，从生态位理论角度分析探讨城市各自的生态位，城市之间、城市群内与群外的竞争与合作，从而对长株潭城市群未来的科学统筹与全面可持续的协调发展提供一定的理论借鉴与指导。

（四）城市群一体化评价的相关研究

国内对城市群一体化的研究侧重于构建城市群一体化的指标体系以及衡量一体化水平的方法。

1．城市群一体化指标体系相关研究

冯茜华（2004）在构建城市群一体化指标体系的基础上，赋予基层指标相同权重，然后计算指标变动强度，再分类汇总，逐层递归，最后得出城市一体化指数。吕典玮（2010）以京津地区为研究对象，从市场一体化、产业一体化和空间一体化三个方面探讨其一体化整合程度。李雪松（2013）参照了世界银行从密度、距离与分割三个维度对区域一体化的界定，构建了区域一体化评价体系。卢丽文（2014）通过构建经济发展质量、社会生活发展质量、生态环境质量指标体系，对长江中游城市群城市质量进行了评价。宋迎昌（2015）对我国18个城市群一体化发展现状进行了综合评价，构建了城市群一体化发展评价指标体系，并对城市群进行聚类分析。根据现有研究成果，具有代表性的指标体系如表2-1。

2．城市群一体化水平测度方法相关研究

从系统论的角度出发，李国敏（2015）将城市系统看作是由经济、人口、资源和环境四个子系统耦合而成的开放型的耗散结构系统，构建了基于耦合协调度的城镇化质量评价模型，并运用数据包络分析法和主成分分析法进行客观赋权。更有学者从一体化水平综合测定角度分析，吕典玮（2010）从市场一体化、产业一体化和空间一体化三个方面探讨其一体化整合程度。采用“价格法”衡量市场一体化水平；分析工业和第三产业各行业的区位商来度量产业一体化水平；根据弗里德曼空间结构的演变阶段理论探讨空间一体化水平。陈辉煌（2011）用综合定量分析法对长三角区域经济一体化进行测度研究，从市场一体化、体制一体化及社会一体化的视角对长三角区域经济一体化水平进行综合测度研究，并探讨影响长三角区域经济一体化的制约因素。周克昊（2014）从经济发展、资源利用、环境保护、人口与公共服务和科技创新等5个方面选取23个指标，构建其监测评估指标体系，综合分析长江中游城市群综合发展水平时空格局演变。关于经济一体化研究，从衡量城市群经济联系的角度出发，鲁金萍（2015）利用修正后的引力模型和因子分析对城市群内部各等级中心城市间的经济联系强度进行综合分析和测度，而周立群（2010）利用层次分析法和标准差值法衡量城市群经济一体化水平。

关于影响城市群一体化的因素的研究。胡平香（2004）认为没有突出的产业优势、所有制单一、基础设施建设缺乏连续性和完整性以及城市化水平较低是制约长株潭经济一体化发展的主要因素。周沂（2013）重点探讨城市群各城市间的分工合作，采用偏离份额法模型定量研究了武汉城市群经济整合的影响因素。张娜（2015）从城市规模分布角度分析，利用位序-规模法则来分析城市等级体系及其发展变化动因，最终通过对各因素的合理调节实现城市等级体系优化、经济持续增长。

关于城市群经济一体化程度的非均衡差异研究，曾鹏（2012）运用多层次因子分析和聚类分析法分析发现各大城市群之间存在区域经济一体化的非均衡性差异，并给出了非均衡性差异的对策。

可以看出，大多数学者认为城市群一体化实现的途径是充分发挥各区域的优势，提高区域竞争力，着力推进市场一体化建设，完善配套政策法规，促进要素自由流动。评价城市群一体化的指标体系众多，但仍不完善。有学者认为应从市场、产业、空间三个方面衡量城市群一体化建设，也有学者从密度、距离、分割三个维度界定区域一体化等等，而本书根据李克强总理对城市化发展的“六个一体化”建立指标体系，包括市场一体化、产业布局一体化、基础设施一体化、生态文明一体化、公共服务一体化和城乡统筹一体化与城乡建设一体化。学者通过对城市群的协调、管制以及竞争和合作机制的研究，多角度探讨了城市群内部和跨区域相互作用规律。城市群一体化的评价方法尚未形成统一的体系，测算方法多样，本书根据现有研究成果，采用价格法衡量市场一体化，采用产业结构系数和区域分工指数定量衡量产业发展布局一体化，运用变异系数法对基础设施一体化、环境保护与生态建设一体化和社会发展与社会保障体系建设一体化进行实证分析。